瀘市府辦規(guī)〔2022〕1號(hào)

各區(qū)縣人民政府,，各園區(qū)管委會(huì),，市級(jí)有關(guān)部門：

《瀘州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》已經(jīng)市九屆人民政府第3次常務(wù)會(huì)議審議通過,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí),。 

瀘州市人民政府辦公室    

2022年1月30日        

瀘州市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法

為貫徹落實(shí)《防范和處置非法集資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第737號(hào)），有效發(fā)動(dòng)社會(huì)各界參與防范和處置非法集資工作,，進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法集資線索，依法查處非法吸收公眾存款,、集資詐騙等違法犯罪活動(dòng),，鼓勵(lì)群眾進(jìn)行舉報(bào)，維護(hù)我市金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定,，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第737號(hào)）,、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號(hào)）、《四川省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法規(guī),、文件的規(guī)定和要求,，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法,。

第一章  總則

第一條  本辦法適用于對(duì)瀘州市行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為舉報(bào),。本辦法所稱非法集資，是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定,，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式,，向不特定對(duì)象吸收資金的行為。

第二條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作遵循“屬地管理,、分級(jí)負(fù)責(zé)”原則,，各區(qū)縣人民政府應(yīng)當(dāng)明確防范和處置非法集資工作機(jī)制的牽頭部門（以下簡稱處非牽頭部門），有關(guān)部門以及國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu),、派出機(jī)構(gòu)等單位參加工作機(jī)制,；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)明確牽頭負(fù)責(zé)防范和處置非法集資工作的人員。各區(qū)縣處非牽頭部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)工作,。

第三條  舉報(bào)人可通過公安“110”,、市場監(jiān)管“12315”,、市金融工作局0830—3163528,，以及人行瀘州中支、瀘州銀保監(jiān)分局等部門舉報(bào)電話,，或信函,、互聯(lián)網(wǎng)等方式，對(duì)涉嫌非法集資事件進(jìn)行舉報(bào),。接到舉報(bào)的市級(jí)部門根據(jù)被舉報(bào)對(duì)象所在地或其主要活動(dòng)開展地向?qū)?yīng)區(qū)縣行業(yè)主（監(jiān)）管部門移送舉報(bào)線索,。各區(qū)縣行業(yè)主（監(jiān)）管部門對(duì)收到的舉報(bào)線索應(yīng)進(jìn)行初步判定并積極回應(yīng)，確屬涉嫌非法集資的,，要及時(shí)將線索移送處非牽頭部門,。各區(qū)縣處非牽頭部門組織相關(guān)部門核實(shí)、認(rèn)定舉報(bào)線索，并組織進(jìn)行相應(yīng)處置,。結(jié)果認(rèn)定后,，由處非牽頭部門負(fù)責(zé)發(fā)放舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。各區(qū)縣相關(guān)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)舉報(bào)電話應(yīng)答,、舉報(bào)線索收集整理等相關(guān)工作,。

第四條  對(duì)跨行政區(qū)域的涉嫌非法集資行為，非法集資人為單位的,，由其登記地處非牽頭部門組織調(diào)查認(rèn)定,；非法集資人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地處非牽頭部門組織調(diào)查認(rèn)定,。
　　處非牽頭部門對(duì)組織調(diào)查認(rèn)定職責(zé)存在爭議的,，由市處非牽頭部門確定。若涉及多個(gè)行政區(qū)域的,，經(jīng)確定由市處非牽頭部門處置認(rèn)定的,，由市級(jí)處非牽頭部門負(fù)責(zé)發(fā)放舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。

第二章  獎(jiǎng)勵(lì)條件

第五條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）舉報(bào)者提供基本信息,，包括名稱,、身份信息、工作單位,、聯(lián)系電話等,；舉報(bào)人不便提供真實(shí)姓名或名稱的，應(yīng)提供其他能夠辨別其身份的代碼（如身份證縮略號(hào),、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系方式等）,，使行業(yè)主（監(jiān)）管部門能夠與之取得聯(lián)系；

（二）有明確的舉報(bào)對(duì)象,、具體的違法事實(shí)及基本的證據(jù),；

（三）舉報(bào)線索未被有關(guān)部門掌握；

（四）舉報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門查證屬實(shí),。

第六條  有下列情形之一的,，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）防范和處置非法集資工作人員利用職務(wù)之便自行舉報(bào)或授意他人舉報(bào)；

（二）舉報(bào)線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序,；

（三）舉報(bào)人已因該舉報(bào)事項(xiàng)在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功,；

（四）其他不符合法律、法規(guī)規(guī)定的情形,。

第七條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

（一）同一事實(shí)被兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的,，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對(duì)案件查處或追查涉案資產(chǎn)有重要幫助的,，經(jīng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)認(rèn)可,，酌情給予獎(jiǎng)勵(lì),；

（二）兩人或兩人以上聯(lián)名舉報(bào)同一事實(shí)的，按一項(xiàng)舉報(bào)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),，獎(jiǎng)金由聯(lián)名舉報(bào)人集體領(lǐng)取或委托授權(quán)領(lǐng)取,、自行分配；

（三）市,、區(qū)縣對(duì)同一案件線索不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì),；同一舉報(bào)人在不同地區(qū)、不同部門舉報(bào)同一非法集資行為的,，不給予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì),。

第三章  獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

第八條 對(duì)群眾舉報(bào)且被采用的非法集資線索，各區(qū)縣處非牽頭部門會(huì)同相關(guān)單位根據(jù)其作用,、效果定期（原則上每月1次）進(jìn)行等級(jí)評(píng)定,。

一級(jí)線索：為防范或處置非法集資發(fā)揮重大作用的線索，涉案金額在10億元以上（含10億元）,。

二級(jí)線索：為防范或處置非法集資發(fā)揮較大作用的線索,，涉案金額1億以上至10億元。

三級(jí)線索：為防范或處置非法集資發(fā)揮一定作用的線索,，涉案金額1億元以內(nèi)（含1億元）的,。

四級(jí)線索：為防范和處置非法集資發(fā)揮收集舉報(bào)苗頭性的線索，及時(shí)發(fā)現(xiàn)收集掌握相關(guān)信息（如住所,、涉案人員,、開展違法犯罪活動(dòng)情況等），經(jīng)舉報(bào),，相關(guān)部門及時(shí)查實(shí)制止,、未造成群眾重大損失的線索。

以上一至三級(jí)線索中的金額認(rèn)定,，以有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)案件最終處理認(rèn)定的金額為準(zhǔn),。

第九條 對(duì)被采用的舉報(bào)線索給予獎(jiǎng)勵(lì)，按照線索評(píng)定等級(jí)發(fā)放獎(jiǎng)金,。

一級(jí)線索：給予舉報(bào)人5萬元,。二級(jí)線索：給予舉報(bào)人3萬元。三級(jí)線索：給予舉報(bào)人1萬元,。四級(jí)線索：給予舉報(bào)人800元,。

為防范和處置非法集資發(fā)揮特別重大的作用,，為偵辦非法集資案件提供特別有價(jià)值的線索,，經(jīng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)認(rèn)定，可另行給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì),。具體標(biāo)準(zhǔn),，由處非領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)案件情況,，一案一策研究確定。

第十條  案發(fā)地跨區(qū)縣線索的評(píng)定由處非牽頭部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門參照第七條標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定,。

第十一條  市級(jí)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金由市財(cái)政局列入預(yù)算,，具體金額根據(jù)實(shí)際情況測算列入保障。區(qū)縣舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金,，由區(qū)縣財(cái)政列入預(yù)算,。

第四章  獎(jiǎng)勵(lì)程序

第十二條  相關(guān)部門應(yīng)在線索等級(jí)評(píng)定結(jié)束后，將舉報(bào)線索獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄表,，由經(jīng)辦人,、部門負(fù)責(zé)人簽字后，10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市或區(qū)縣處非牽頭部門,，市或區(qū)縣處非牽頭部門根據(jù)舉報(bào)線索獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取表安排資金,，并通知符合本辦法獎(jiǎng)勵(lì)條件的舉報(bào)人領(lǐng)取舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。舉報(bào)人在接到通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)到處非牽頭部門指定地點(diǎn)領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì),，逾期未領(lǐng)取視為自愿放棄,。特殊情況可適當(dāng)延長領(lǐng)取時(shí)間，但延長最多不超過10個(gè)工作日,。

第十三條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)原則上由舉報(bào)人持本人有效身份證件現(xiàn)場領(lǐng)取,。如舉報(bào)人不能到場，可委托他人憑雙方有效身份證件及舉報(bào)人授權(quán)委托書領(lǐng)取,。

第十四條如舉報(bào)人未接到通知,，即為舉報(bào)線索未獲采用。因涉嫌非法集資線索的處置屬工作保密內(nèi)容,，原則上不接受除舉報(bào)人本人現(xiàn)場查詢以外的獎(jiǎng)勵(lì)情況咨詢,，若相關(guān)法律法規(guī)有規(guī)定的，按規(guī)定辦理,。

第五章  監(jiān)督及保密管理

第十五條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案,，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案應(yīng)包括舉報(bào)記錄、核查處理情況,、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄,、資金發(fā)放憑證等相關(guān)內(nèi)容。市或區(qū)縣處非牽頭部門要加強(qiáng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用管理,，確保?？顚Ｓ茫⒁婪ń邮軐徲?jì),、財(cái)政和紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查,。

第十六條  舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)部門應(yīng)依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益并為其保密。未經(jīng)舉報(bào)人書面同意,，任何單位,、個(gè)人不得泄露舉報(bào)人的姓名,、工作單位、聯(lián)系方式等信息,，嚴(yán)禁將舉報(bào)材料和舉報(bào)人的有關(guān)情況透露或轉(zhuǎn)給被舉報(bào)單位和被舉報(bào)人,。

第十七條  舉報(bào)人應(yīng)對(duì)所舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。舉報(bào)人借舉報(bào)之名故意捏造事實(shí)誣告他人或進(jìn)行不正當(dāng)競爭,，以及偽造舉報(bào)材料騙取冒領(lǐng)獎(jiǎng)金的,，將依法追究法律責(zé)任。

第六章  附則

第十八條  本辦法自2022年3月10日起施行,；有效期二年,。