近日,，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》已公開發(fā)布。國務(wù)院新聞辦公室于2024年2月28日下午舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會，司法部副部長介紹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》有關(guān)情況,。如何規(guī)范罰款的設(shè)定與實(shí)施？在具體實(shí)施中如何把握過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t,？一起來看——

如何規(guī)范罰款的設(shè)定,？

一是防止過度設(shè)置罰款事項(xiàng)。對于能夠通過教育勸導(dǎo),、責(zé)令改正,、信息披露等方式管理的，一般不設(shè)定罰款,。實(shí)施罰款處罰無法有效進(jìn)行管理時,，要依法確定更加適當(dāng)?shù)奶幜P種類。要確保設(shè)定的罰款事項(xiàng)能夠有效遏制違法,，激勵守法,。

二是要求設(shè)定罰款應(yīng)該統(tǒng)籌均衡。針對處罰設(shè)定不均衡問題,，規(guī)定同一行政法規(guī),、規(guī)章對不同違法行為設(shè)定罰款的要相互協(xié)調(diào)，不同行政法規(guī),、規(guī)章對同一個違法行為設(shè)定罰款的要相互銜接,。總的就是,，要從設(shè)定上解決目前罰款規(guī)定存在有不協(xié)調(diào)的問題,，這個主要是對立法者提出了更高的要求。針對一些罰款設(shè)定的倍數(shù)罰差距過大的問題,，規(guī)定罰款的最低數(shù)額與最高數(shù)額之間一般不超過10倍,。針對有的罰款起罰數(shù)額偏高、不易執(zhí)行等問題，《意見》也強(qiáng)調(diào),，擬規(guī)定較高起罰數(shù)額的,，要充分聽取專家學(xué)者等各方面意見，參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數(shù)額,。同時,，《意見》也鼓勵跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合制定統(tǒng)一的監(jiān)管制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)同推動罰款數(shù)額,、裁量基準(zhǔn)等相對統(tǒng)一,。這主要是解決相鄰區(qū)域之間標(biāo)準(zhǔn)盡量要統(tǒng)一，避免過大差異的問題,。這是對罰款的設(shè)定,。

如何規(guī)范罰款的實(shí)施？

一是實(shí)施罰款要符合過罰相當(dāng)原則,，當(dāng)輕則輕,、該重則重。要根據(jù)不同區(qū)域領(lǐng)域?qū)嶋H情況,，科學(xué)細(xì)化從輕、減輕,、不予處罰,、可以不予處罰的相關(guān)情形；對符合相關(guān)法定情形的,，要適用行政處罰法依法作出相應(yīng)處理,。對安全生產(chǎn)、生命健康,、產(chǎn)品質(zhì)量等重點(diǎn)領(lǐng)域要加大執(zhí)法力度,，對嚴(yán)重違法行為，要依法落實(shí)“處罰到人”要求,，堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益,。

二是罰款決定要符合法理、事理和情理,。罰款決定要充分考慮社會公眾的切身感受,，確保罰款決定符合法理，并要考慮相關(guān)事理和情理,，同時要優(yōu)化罰款決定延期,、分期履行制度。鼓勵行政機(jī)關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機(jī)制,，加強(qiáng)跟進(jìn)幫扶指導(dǎo),，探索構(gòu)建“預(yù)防為主、輕微免罰、重違嚴(yán)懲,、過罰相當(dāng),、事后回訪”等執(zhí)法模式。

三是對規(guī)范電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備提出新要求,。明確提出到2024年12月底前,，就是今年年底前，對執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備開展一次全面清理,、規(guī)范工作,。并且還明確，每年年底前,，縣級以上地方人民政府有關(guān)部門,、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）要分別向本級人民政府、上級人民政府報告監(jiān)控設(shè)備新增情況,。對此,，司法行政部門要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。

在具體實(shí)施中如何把握過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t,？

一是細(xì)化“過”與“罰”的考量因素,。要求統(tǒng)籌考慮當(dāng)事人的主觀過錯、獲利情況,，具體化了“過”與“罰”的考量因素,。同時，提出考慮經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平,、行業(yè)特點(diǎn),、地方實(shí)際、對相似違法行為罰款規(guī)定等因素,，區(qū)分情況,、分類處理，細(xì)化了合理設(shè)定罰款的考量因素,，該寬則寬,、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)。

二是明確單行法和行政處罰法的適用關(guān)系,。行政機(jī)關(guān)實(shí)施罰款等處罰時,，如果單獨(dú)適用單行法進(jìn)行處罰難以體現(xiàn)過罰相當(dāng)原則，但符合行政處罰法規(guī)定的從輕,、減輕,、不予、可以不予處罰等情形的,，要適用行政處罰法,。

三是通過制定清單和發(fā)布典型案例加強(qiáng)執(zhí)法指引,。鼓勵行政機(jī)關(guān)制定不予、可以不予,、減輕,、從輕、從重罰款等處罰清單,，依據(jù)行政處罰法,、相關(guān)法律規(guī)范定期梳理、發(fā)布典型案例,，加強(qiáng)指導(dǎo),、培訓(xùn)。

針對以罰增收,、以罰代管、逐利罰款等不當(dāng)罰款行為,，如何進(jìn)行有效的監(jiān)督治理,？

一是強(qiáng)調(diào)三個“不得”、兩個“嚴(yán)禁”,。要求罰款既要合法又要適當(dāng),。一方面，不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款,，不得隨意降低對違法行為的認(rèn)定門檻,，不得隨意擴(kuò)大違法行為的范圍。換句話說,，罰款不能隨意，過罰要相當(dāng),，處罰要精準(zhǔn),，規(guī)定有一定幅度的罰款，不能直接用最高額或者最高一檔來實(shí)施罰款,；要堅(jiān)持大錯大罰,、小錯小罰，不能小錯重罰,、大錯輕罰,，把不該罰的罰了，該輕罰的重罰了,，該重罰的輕罰了,。另一方面，就是兩個“嚴(yán)禁”,，嚴(yán)禁逐利罰款,，嚴(yán)禁對已超過法定追責(zé)期限的違法行為給予罰款，劃了一條紅線,。

二是對于違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度基本相似的案件,，要確保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰,。解決這個問題,，主要是靠制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。之前,，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》對此提出了全面要求,，要求各地、各部門要按照文件抓緊制定,、修改,、公布行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，對法律,、法規(guī),、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度進(jìn)行細(xì)化量化,。特別是對于罰款數(shù)額有一定幅度的,，要在最高額與最低額之間劃分階次，盡量壓縮裁量空間,。

三是深入開展源頭治理,。對于社會關(guān)注度較高、投訴舉報集中,、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項(xiàng),，要綜合分析研判，針對性優(yōu)化管理措施,，不能只罰不管,。對于涉及公共安全和群眾生命健康的行業(yè)、領(lǐng)域中的普遍性問題,，要舉一反三,，推動從個案辦理到類案管理再到系統(tǒng)治理，實(shí)現(xiàn)“辦理一案,、治理一類,、影響一域”。

四是加大通報和曝光力度,。要加強(qiáng)分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督,，收集梳理高頻投訴事項(xiàng)和網(wǎng)絡(luò)輿情,，對設(shè)定或者實(shí)施罰款中的典型違法問題予以及時通報、點(diǎn)名曝光,，依法依規(guī)對相關(guān)人員給予處分,。

如何規(guī)范非現(xiàn)場執(zhí)法？

第一,，管好兩個“量”,。一是清理和規(guī)范“存量”?？h級以上地方政府有關(guān)部門,、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要完成執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備清理、規(guī)范工作,，具體的是要及時停止使用不合法,、不合規(guī)、不必要的監(jiān)控設(shè)備,，清理的結(jié)果要分別報本級政府和上級政府,。近年來，有的省已經(jīng)開展了對電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的專項(xiàng)清理工作,，有的還制定了相應(yīng)的管理辦法,，都取得了非常好的效果。二是監(jiān)督和報告“增量”,。也就是建立監(jiān)控設(shè)備新增情況年度報告制度,，要增加它的公開性和透明度，要接受各方面的監(jiān)督,。

第二,，嚴(yán)把三道“關(guān)”。一是嚴(yán)把法制審核“關(guān)”,。利用監(jiān)控設(shè)備收集,、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核,。要根據(jù)監(jiān)管需要確定監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)、間距和數(shù)量等,，設(shè)置地點(diǎn)要有明顯可見的標(biāo)志,，投入使用前要及時向社會公布，嚴(yán)禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監(jiān)管需要隨意設(shè)置,。二是嚴(yán)把技術(shù)審核“關(guān)”,。利用監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過技術(shù)審核,。主要是要求確保設(shè)備計(jì)量準(zhǔn)確,，沒有經(jīng)過依法檢定的、逾期沒有檢定的或者經(jīng)檢定不合格的不得使用,。三是嚴(yán)把執(zhí)法監(jiān)督“關(guān)”,。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析研判，對違法事實(shí)采集量,、罰款數(shù)額畸高的監(jiān)控設(shè)備開展重點(diǎn)監(jiān)督,。違法違規(guī)設(shè)置，或者濫用監(jiān)控設(shè)備的立即停用,，限期核查評估整改,。《意見》還特別強(qiáng)調(diào),，各級司法行政部門要加強(qiáng)對此執(zhí)法監(jiān)督,，督促落實(shí)到位。