為進(jìn)一步明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責(zé)和分工，建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系,我局代市政府起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(試行)》,，現(xiàn)予以公示,，征求社會公眾意見,，公眾可在2022年4月2日前，通過以下途徑反饋意見,。

一,、 郵寄地址：瀘州市江陽西路278號，瀘州市金融工作局,，郵編：646000

二,、傳真：0830-3161196

三、電話：0830-3163528

四,、電子郵箱：lzwdkqq@.com

附件：1. 《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(試行)》

　　　2.　起草說明

                                      瀘州金融工作局

2022年3月1日  

瀘州市人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

(試行)》的通知

各區(qū)縣人民政府,各園區(qū)（新城）管委會,市政府各部門,有關(guān)單位:

《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(試行)》已經(jīng)市政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

瀘州市人民政府辦公室

2022年  月  日

瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(試行)

目  錄

1總則............................................................................................4

1.1指導(dǎo)思想...................................................................................4

1.2編制依據(jù)...................................................................................4

1.3適用范圍...................................................................................4

1.4工作原則...................................................................................5

1.5預(yù)案體系...................................................................................6

2組織指揮體系與職責(zé).................................................................6

2.1市級組織指揮機(jī)構(gòu)...................................................................6

2.2市指揮部及其辦公室職責(zé).......................................................7

2.3市指揮部成員單位職責(zé)...........................................................8

2.4市指揮部專項(xiàng)工作組設(shè)置及職責(zé)..........................................11

2.5各縣(區(qū))應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)職責(zé)...................................................12

3事件等級...................................... .............................................12

3.1特別重大金融突發(fā)事件..........................................................12

3.2重大金融突發(fā)事件..................................................................12

3.3較大金融突發(fā)事件.................................................................13

3.4一般金融突發(fā)事件.................................................................13

4監(jiān)測和預(yù)警................................................................................13

4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測.................................................................................13

4.2風(fēng)險(xiǎn)評估.................................................................................14

4.3預(yù)警應(yīng)對.................................................................................15

5應(yīng)急處置..................................................................................15

5.1信息報(bào)告.................................................................................15

5.2先期處置.................................................................................16

5.3分級響應(yīng).................................................................................17

5.4處置措施.................................................................................18

5.5信息發(fā)布和新聞宣傳.............................................................19

5.6應(yīng)急結(jié)束.................................................................................19

5.7后期處置.................................................................................19

6應(yīng)急保障....................................................................................20

6.1通信,、文電、技術(shù),、人力資源保障.....................................20

6.2經(jīng)費(fèi)保障.................................................................................20

6.3培訓(xùn)宣教.................................................................................20

6.4應(yīng)急演練.................................................................................21

7附則..........................................................................................21

1  總則

1.1  指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述,把防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)擺在突出位置,建立健全機(jī)制暢通,、責(zé)任明確、分工配合,、協(xié)作高效的金融突發(fā)事件快速反應(yīng)機(jī)制,有效預(yù)防和科學(xué)處置金融突發(fā)事件,最大限度減少金融突發(fā)事件造成的危害和損失,維護(hù)全市金融穩(wěn)定,促進(jìn)金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,。

1.2  編制依據(jù)

依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國證券投資基金法》《四川省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《四川省突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案(試行)》等,制定本預(yù)案。

1.3  適用范圍

本預(yù)案適用于瀘州市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作,。本預(yù)案所稱金融突發(fā)事件,是指金融機(jī)構(gòu)(如銀行,、證券公司、保險(xiǎn)公司,、信托公司),、地方金融組織(如融資擔(dān)保公司、小額貸款公司),、金融市場(如股票市場,、債券市場),、金融基礎(chǔ)設(shè)施(如支付體系)或新興金融業(yè)態(tài)(如互聯(lián)網(wǎng)金融)突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)重影響金融和經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定,、需要立即采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的事件,。主要適用于下列突發(fā)事件的應(yīng)急處置:

(1)因國內(nèi)或境外發(fā)生重大事件引發(fā)的全市性或區(qū)域性金融突發(fā)事件;

(2)因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難,、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件引發(fā)的金融突發(fā)事件;

(3)金融市場(包括股票市場,、債券市場、期貨市場,、區(qū)域性股權(quán)交易市場等)劇烈波動,或金融機(jī)構(gòu),、地方金融組織退出市場引發(fā)的全市性或區(qū)域性金融突發(fā)事件;

(4)其他原因引發(fā)的嚴(yán)重影響全市或區(qū)域金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

由金融突發(fā)事件引發(fā)的大規(guī)模群體性事件的應(yīng)急處置工作,按照瀘州市大規(guī)模群體性事件有關(guān)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行,。

1.4  工作原則

(1)以人為本,、人民至上。始終把人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全放在第一位,在金融突發(fā)事件應(yīng)急處置中以保護(hù)人民群眾合法權(quán)益和穩(wěn)定金融市場秩序?yàn)槭滓霭l(fā)點(diǎn),。

(2)統(tǒng)一指揮,、協(xié)調(diào)聯(lián)動。在市委,、市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,建立健全全市金融突發(fā)事件應(yīng)急管理體制機(jī)制,壓緊壓實(shí)主體責(zé)任,、監(jiān)管責(zé)任和屬地責(zé)任,構(gòu)建統(tǒng)一指揮、綜合協(xié)調(diào),、分級負(fù)責(zé),、分類處置、協(xié)同高效的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置體系,。

(3)加強(qiáng)監(jiān)測,、重在預(yù)防。建立健全持續(xù),、動態(tài)的監(jiān)測,、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制,提高防范金融突發(fā)事件的意識和能力。整合現(xiàn)有資源,加強(qiáng)信息共享,強(qiáng)化科技手段運(yùn)用,著力實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭早發(fā)現(xiàn),、早報(bào)告,、早控制、早處置,。

(4)依法合規(guī),、穩(wěn)妥有序。堅(jiān)持依法合規(guī)總體要求,有序開展突發(fā)事件的預(yù)防,、報(bào)告,、控制和處置工作,防止發(fā)生處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融秩序和社會穩(wěn)定。

1.5  預(yù)案體系

各市(州)、各金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別制定本地,、本行業(yè)、本機(jī)構(gòu)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,。

2  組織指揮體系與職責(zé)

2.1  市級組織指揮機(jī)構(gòu)

在市委,、市政府領(lǐng)導(dǎo)和市應(yīng)急委員會的指導(dǎo)下,瀘州市金融突發(fā)事件指揮部(以下簡稱市指揮部)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)全市金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。市指揮部實(shí)行指揮長負(fù)責(zé)制,指揮長由負(fù)責(zé)金融工作的副市長擔(dān)任,副指揮長由市政府分工副秘書長,、市金融工作局局長擔(dān)任,。市指揮部成員由市委宣傳部、市委政法委,、市委網(wǎng)信辦,、市經(jīng)濟(jì)合作和外事局、市發(fā)展改革委,、市公安局、市司法局,、市財(cái)政局,、市市場監(jiān)管局、市信訪局,、人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局等單位負(fù)責(zé)同志組成。根據(jù)金融突發(fā)事件情況和工作需要,可適當(dāng)調(diào)整成員單位參與事件處置工作,。

市金融突發(fā)事件指揮部辦公室(以下簡稱市指揮部辦公室)設(shè)在市金融工作局,承擔(dān)市指揮部日常工作,。市金融工作分管副局長兼任辦公室主任。

2.2  市指揮部及其辦公室職責(zé)

2. 2.1  市指揮部職責(zé)

(1)依據(jù)本預(yù)案決定啟動和終止響應(yīng)程序,。

(2)統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作,并按規(guī)定向市委市政府和國家有關(guān)部門報(bào)告事件動態(tài)及處置情況,。

(3)分析研究突發(fā)事件有關(guān)信息,制定或調(diào)整應(yīng)急措施。

(4)明確縣(區(qū))政府和各成員單位在應(yīng)急處置過程中的職責(zé)分工,組織協(xié)調(diào)縣(區(qū))政府和有關(guān)部門,、單位落實(shí)應(yīng)急處置措施,。

(5)應(yīng)急處置結(jié)束后,提出對有關(guān)單位和人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲的建議;對涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理。

(6)承辦市委,、市政府和市應(yīng)急委員會交辦的其他事項(xiàng),。

2.2.2  市指揮部辦公室職責(zé)

(1)組織落實(shí)市指揮部決定,協(xié)調(diào)縣(區(qū))政府和各成員單位應(yīng)急處置金融突發(fā)事件,組織研判會商,建立應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制,保證信息暢通。

(2)收集,、整理,、上報(bào)有關(guān)信息資料,向有關(guān)部門、單位通報(bào)突發(fā)事件信息,。

(3)督促,、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)縣(區(qū))政府及各成員單位落實(shí)應(yīng)急處置措施、隱患排查整改等工作,。

(4)協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好金融突發(fā)事件新聞發(fā)布和輿論引導(dǎo)工作,。

(5)組織編制及修訂瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,指導(dǎo)各縣(區(qū))編制及修訂與金融突發(fā)事件相關(guān)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

(6)組織應(yīng)急預(yù)案的演練工作,。

(7)負(fù)責(zé)專家咨詢組的聯(lián)系工作,。

(8)完成市指揮部交辦的其他事項(xiàng)。

2.3  市指揮部成員單位職責(zé)

(1)市金融工作局:落實(shí)市指揮部工作部署,承擔(dān)市指揮部辦公室日常工作;處理本部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng);會同人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局等部門開展金融突發(fā)事件的監(jiān)測,、協(xié)調(diào)、處置和善后等工作;對金融突發(fā)事件響應(yīng)級別提出建議,。

(2)人行瀘州中支,、瀘州銀保監(jiān)分局:及時(shí)啟動本系統(tǒng)處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,處理職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng);指導(dǎo)所監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)做好金融突發(fā)事件的防范和處置工作，負(fù)責(zé)做好金融突發(fā)事件所涉及金融機(jī)構(gòu)的流動性支持,，指導(dǎo)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)開展自我救助,、同業(yè)救助等；動態(tài)監(jiān)測分析金融突發(fā)事件,，及時(shí)向市處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告影響較大的金融突發(fā)事件信息,；參與分析、評估金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)情況;對金融突發(fā)事件響應(yīng)級別提出建議,。

(3)市委宣傳部:負(fù)責(zé)指導(dǎo)涉事部門（單位）的信息發(fā)布工作,，指導(dǎo)有關(guān)部門擬制宣傳口徑,開展輿論引導(dǎo)和應(yīng)對工作;組織協(xié)調(diào)重大新聞宣傳報(bào)道活動；會同有關(guān)部門做好媒體采訪事務(wù)工作,，視情況組織召開新聞發(fā)布會或指導(dǎo)有關(guān)部門(單位)召開新聞發(fā)布會,回應(yīng)社會關(guān)切;協(xié)調(diào)新聞媒體做好輿論引導(dǎo)工作,。

(4)市委政法委:掌握全市社會穩(wěn)定情況，對影響金融穩(wěn)定的重大問題和重要情況及時(shí)通報(bào)處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,；配合領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)方面對影響全市金融穩(wěn)定的突出問題以及對金融穩(wěn)定可能有重大影響的問題,，開展調(diào)查研究，提出對策,；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)由金融突發(fā)事件引起的重大及以上群體性事件處置工作,，指導(dǎo)規(guī)范群體性事件處置、金融穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的建立健全,；金融突發(fā)事件處置完畢后,，對金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)監(jiān)管工作提出完善建議；督促指導(dǎo)各縣(區(qū)),、各部門(單位)開展金融領(lǐng)域重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作,。

(5)市委網(wǎng)信辦:統(tǒng)籌做好網(wǎng)絡(luò)輿情管控工作,指導(dǎo)有關(guān)部門(單位)做好輿情監(jiān)測、上報(bào),、研判,、處置等工作,及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息,回應(yīng)社會關(guān)切。

(6)市經(jīng)濟(jì)合作和外事局:配合做好金融突發(fā)事件中的涉外相關(guān)工作。

(7)市發(fā)展改革委:協(xié)助分析金融突發(fā)事件對全市經(jīng)濟(jì)形勢和宏觀經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行產(chǎn)生的影響,并對金融突發(fā)事件的處置提出政策建議,。

(8)市公安局:負(fù)責(zé)對金融突發(fā)事件可能引發(fā)的社會不穩(wěn)定因素進(jìn)行評估,；依法參與或指導(dǎo)協(xié)調(diào)事發(fā)地公安機(jī)關(guān)參與應(yīng)急響應(yīng)，對有關(guān)犯罪嫌疑人進(jìn)行調(diào)查取證,，必要時(shí)采取強(qiáng)制措施,，查處違法犯罪活動，維護(hù)正常社會秩序,；協(xié)助金融突發(fā)事件事發(fā)單位維持運(yùn)行秩序,，防止出現(xiàn)群體性事件，保障處置工作有序開展,。

(9)市司法局:對金融突發(fā)事件處置過程中涉及的法律問題提出工作建議,。

(10)市財(cái)政局:負(fù)責(zé)需由市級財(cái)政負(fù)擔(dān)的應(yīng)急處置經(jīng)費(fèi)保障;配合做好金融突發(fā)事件救助資金籌措建議方案,報(bào)市政府批準(zhǔn)后,及時(shí)劃撥資金并對資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

(11)市市場監(jiān)管局:負(fù)責(zé)依法開展市場主體的登記工作,協(xié)助金融行業(yè)主(監(jiān))管部門對企業(yè)注冊資本(金)開展管理和監(jiān)控;在金融突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)助有關(guān)部門(單位)查處違法犯罪行為,。

(12)市信訪局:負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的群眾信訪工作,；按照‘誰主管，誰負(fù)責(zé)’原則做好群眾來訪接待,、來信,、網(wǎng)上投訴轉(zhuǎn)送工作；及時(shí)向處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告相關(guān)信訪情況,，推送了解掌握的涉穩(wěn)信息,；積極協(xié)助市級相關(guān)部門做好信訪人員疏導(dǎo)工作及政策解答,。

(13)市中級人民法院：做好涉法案件的受理,、審判和執(zhí)行工作；充分利用刑罰手段嚴(yán)厲打擊犯罪行為,；積極參與處置突發(fā)事件工作中需要協(xié)調(diào)事項(xiàng),，提供法律咨詢和指導(dǎo)。

(14)市人民檢察院：做好涉法案件的審查批捕,、審查起訴工作,；積極參與處置突發(fā)事件工作中需要協(xié)調(diào)事項(xiàng)，提供法律咨詢和指導(dǎo),。

(15)其他成員單位:落實(shí)市指揮部工作安排,結(jié)合本部門(單位)職能職責(zé),參與做好金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作,。

2.4  市指揮部專項(xiàng)工作組設(shè)置及職責(zé)

市指揮部可結(jié)合實(shí)際情況,成立綜合協(xié)調(diào)、專業(yè)處置,、宣傳輿情,、信訪維穩(wěn)、專家咨詢等專項(xiàng)工作組,在市指揮部的統(tǒng)一指揮下開展工作,必要時(shí)將有關(guān)地方政府和部門(單位)納入相關(guān)工作組,共同做好金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作,。

(1)綜合協(xié)調(diào)組:市地方金融監(jiān)管局牽頭,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有關(guān)縣(區(qū))政府參加。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)金融突發(fā)事件處置相關(guān)事宜;向各工作組傳達(dá)市指揮部工作安排,聯(lián)系和督促各工作組落實(shí);組織召開會議,協(xié)調(diào)有關(guān)工作組會商研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質(zhì),、成因,提出處置方案,報(bào)市指揮部批準(zhǔn)后實(shí)施,。

(2)專業(yè)處置組:金融行業(yè)主(監(jiān))管部門牽頭,市直有關(guān)部門(單位)、有關(guān)縣(區(qū))政府參加,。負(fù)責(zé)開展金融突發(fā)事件應(yīng)急監(jiān)測,分析,、提供監(jiān)測數(shù)據(jù),為金融突發(fā)事件應(yīng)急決策提供依據(jù);制定具體處置方案,按照職責(zé)分工開展相關(guān)處置工作。

(3)宣傳輿情組:市委宣傳部和市指揮部辦公室牽頭,市委網(wǎng)信辦,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有縣(區(qū))關(guān)政府參加。負(fù)責(zé)開展輿論引導(dǎo)和輿情處置,對重大輿情信息及時(shí)核實(shí)并報(bào)告市指揮部,及時(shí)發(fā)布權(quán)威信息;指導(dǎo)協(xié)調(diào)新聞媒體做好輿論引導(dǎo)工作,。

(4)信訪維穩(wěn)組:市委政法委和市指揮部辦公室牽頭,市委網(wǎng)信辦,、市公安局、市信訪局,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、有關(guān)縣(區(qū))政府參加。負(fù)責(zé)開展輿情管控和群體性事件防控,做好現(xiàn)場控制,、交通管制,、公共秩序維護(hù)等工作,防止出現(xiàn)大規(guī)模群體性事件。

(5)專家咨詢組:市指揮部辦公室牽頭,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市司法局,、有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)參加。負(fù)責(zé)組織專家為處置工作提供決策咨詢和技術(shù)支持,。

2.5  各縣（區(qū)）應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)職責(zé)

各縣(區(qū))組織指揮體系參照市級組織指揮體系設(shè)置,負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本行政區(qū)域的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作,維護(hù)本地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定,。

3  事件等級

按照金融突發(fā)事件的性質(zhì)、影響范圍和危害程度等情況,將其劃分為特別重大,、重大,、較大、一般四個(gè)等級,。當(dāng)金融突發(fā)事件等級指標(biāo)有交叉,、難以判定級別時(shí),按較高一級突發(fā)事件處理;當(dāng)金融突發(fā)事件級別隨著時(shí)間推移或情況變化升高時(shí),按升級后的級別處理。

3.1  特別重大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為特別重大金融突發(fā)事件:

(1)對全國或全國大部分地區(qū)產(chǎn)生影響的金融突發(fā)事件;

(2)國際上出現(xiàn)的,已經(jīng)影響或極有可能影響國內(nèi)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件;

(3)國內(nèi)金融各行業(yè)已經(jīng)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應(yīng),、需要國家各有關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門協(xié)調(diào)配合,、共同處置的金融突發(fā)事件;

(4)其他需要按特別重大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件。

3.2  重大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為重大金融突發(fā)事件:

(1)對全國多個(gè)地區(qū)或多個(gè)金融行業(yè)產(chǎn)生影響,但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件;

(2)本市不能單獨(dú)應(yīng)對,需要跨市或跨監(jiān)管部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按重大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件,。

3.3  較大金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為較大金融突發(fā)事件:

(1)在本市范圍內(nèi)發(fā)生,所涉及縣(區(qū))不能單獨(dú)應(yīng)對,需進(jìn)行跨縣(區(qū))協(xié)調(diào)處置的金融突發(fā)事件;

(2)在本市范圍內(nèi)發(fā)生,市內(nèi)多個(gè)金融行業(yè)或某一金融機(jī)構(gòu)整體出現(xiàn)的,或多個(gè)金融機(jī)構(gòu)局部出現(xiàn),并可能進(jìn)一步蔓延,、擴(kuò)大,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門不能單獨(dú)應(yīng)對的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按較大突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件。

3.4  一般金融突發(fā)事件

有下列情況之一的,為一般金融突發(fā)事件:

(1)在縣(區(qū))內(nèi)發(fā)生,所涉及縣(區(qū))能單獨(dú)應(yīng)對,不需要進(jìn)行跨縣(區(qū))協(xié)調(diào),其影響主要限于縣(區(qū))內(nèi)的金融突發(fā)事件;

(2)市內(nèi)某一金融機(jī)構(gòu)局部出現(xiàn),并可能在該機(jī)構(gòu)內(nèi)部或小范圍跨系統(tǒng)擴(kuò)大的金融突發(fā)事件;

(3)其他需要按一般突發(fā)事件對待的金融突發(fā)事件,。

4  監(jiān)測和預(yù)警

4.1  風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

(1)金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)對本行業(yè)(領(lǐng)域)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測,加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息溝通,建立健全金融突發(fā)事件監(jiān)測及報(bào)告制度,。加強(qiáng)預(yù)警平臺,、行業(yè)部門、群眾舉報(bào),、金融機(jī)構(gòu)資金監(jiān)測等多方面信息的匯總梳理和分析研判,完善線索信息發(fā)現(xiàn),、收集、處理,、反饋,、移交等制度流程,形成工作閉環(huán)。加強(qiáng)對異常數(shù)據(jù)和違法違規(guī)行為等信息的分析研判,對可能造成重大,、特別重大金融突發(fā)事件的信息,第一時(shí)間通報(bào)市指揮部辦公室,重要信息及時(shí)報(bào)告市政府,。

(2)各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全本系統(tǒng)重大問題、敏感問題的定性和定量預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)體系,加強(qiáng)跟蹤,、監(jiān)測,、分析,視情況向社會發(fā)布金融風(fēng)險(xiǎn)提示信息。重要信息及時(shí)向上級機(jī)構(gòu),、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市指揮部辦公室報(bào)告。

(3)其他行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)加強(qiáng)對本行業(yè)(領(lǐng)域)運(yùn)行情況的監(jiān)測分析,對可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的苗頭性問題開展排查,、預(yù)警和處置工作,。要加強(qiáng)信息溝通,及時(shí)向金融機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市指揮部辦公室通報(bào)本行業(yè)(領(lǐng)域)的重大風(fēng)險(xiǎn)情況,監(jiān)測預(yù)防跨市場,、跨行業(yè)、跨區(qū)域的金融風(fēng)險(xiǎn),。

(4)市指揮部辦公室應(yīng)做好各類通報(bào)信息的匯總,、分析,會同各行業(yè)主(監(jiān))管部門加強(qiáng)對金融穩(wěn)定形勢和風(fēng)險(xiǎn)隱患的研判,重要情況及時(shí)報(bào)告市政府。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

各金融行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)對本行業(yè)(領(lǐng)域)各類金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,、影響程度,、應(yīng)急處置難度等進(jìn)行監(jiān)測,、評估,對可能引發(fā)特別重大,、重大金融突發(fā)事件的情況,形成專項(xiàng)分析報(bào)告,及時(shí)報(bào)送市政府,同時(shí)抄送市指揮部辦公室。

4.3預(yù)警應(yīng)對

根據(jù)可能發(fā)生的金融突發(fā)事件特點(diǎn),金融機(jī)構(gòu),、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門和縣(區(qū))政府金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)依據(jù)本預(yù)案采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)預(yù)警應(yīng)對措施:

(1)責(zé)成有關(guān)部門(單位),、專業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)測網(wǎng)點(diǎn)和負(fù)有信息報(bào)告職責(zé)的人員及時(shí)收集,、報(bào)告有關(guān)信息,加強(qiáng)對金融突發(fā)事件發(fā)生,、發(fā)展情況的監(jiān)測、預(yù)報(bào)和預(yù)警工作;

(2)組織有關(guān)部門(單位)和機(jī)構(gòu),、專業(yè)技術(shù)人員,、有關(guān)專家,對金融突發(fā)事件信息進(jìn)行分析評估,預(yù)測發(fā)生金融突發(fā)事件的可能性,、影響范圍和強(qiáng)度以及可能發(fā)生的事件級別;

(3)準(zhǔn)備應(yīng)急所需設(shè)備、工具,并確保其處于良好狀態(tài),隨時(shí)可以投入正常使用;

(4)加強(qiáng)對重點(diǎn)部門(單位),、重要部位和重要基礎(chǔ)設(shè)施的安全保衛(wèi),維護(hù)社會治安秩序;轉(zhuǎn)移,、疏散或撤離易受金融突發(fā)事件危害的人員并予以妥善安置,轉(zhuǎn)移重要財(cái)產(chǎn);

(5)依法關(guān)閉或限制使用易受金融突發(fā)事件危害的交易場所,控制或限制容易導(dǎo)致危害擴(kuò)大的交易場所的活動;

(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他必要的防范性、保護(hù)性措施,。

5  應(yīng)急處置

5.1  信息報(bào)告

各地,、各有關(guān)部門(單位)應(yīng)建立健全金融突發(fā)事件信息報(bào)告制度,明確報(bào)告主體、程序及內(nèi)容,強(qiáng)化首報(bào),、續(xù)報(bào),、終報(bào)責(zé)任。信息報(bào)告應(yīng)貫穿于金融突發(fā)事件的監(jiān)測預(yù)警,、應(yīng)急處置,、后期處置等應(yīng)對活動的全過程,任何單位和個(gè)人不得瞞報(bào)、謊報(bào),、漏報(bào),、遲報(bào)金融突發(fā)事件信息。

(1)發(fā)生一般金融突發(fā)事件,事發(fā)地縣(區(qū))政府會同上級金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,根據(jù)突發(fā)事件實(shí)際影響范圍和程度,對事件及時(shí)研判,有升級演變趨勢的,應(yīng)及時(shí)向市指揮部報(bào)告,。

(2)發(fā)生較大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門根據(jù)突發(fā)事件實(shí)際影響范圍和程度,對事件及時(shí)研判,相關(guān)信息應(yīng)于2小時(shí)內(nèi)向市指揮部報(bào)告,。

(3)發(fā)生重大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)立即口頭向市指揮部報(bào)告,詳細(xì)信息最遲不得晚于事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)報(bào)送。

(4)發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件或特殊情況,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)立即口頭向省級有關(guān)部門報(bào)告,并同時(shí)報(bào)告市指揮部,詳細(xì)信息最遲不得晚于事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)報(bào)送,。

(5)對于暫時(shí)無法判明等級的金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)迅速核實(shí),同時(shí)根據(jù)事件可能達(dá)到或演化的級別和影響程度,參照上述規(guī)定上報(bào),并做好信息續(xù)報(bào)工作,。

5.2  先期處置

事發(fā)單位應(yīng)立即采取防止危害擴(kuò)大的必要措施,對因本單位的問題引發(fā)的或主體是本單位人員的群體性事件,應(yīng)迅速派出負(fù)責(zé)人趕赴現(xiàn)場開展勸解、疏導(dǎo)等工作,按規(guī)定向上級主管部門,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市指揮部辦公室報(bào)告。

5.3  分級響應(yīng)

金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)級別分為Ⅳ級,、Ⅲ級,、II級、I級四個(gè)等級,。金融行業(yè)主(監(jiān))管部門根據(jù)金融突發(fā)事件的嚴(yán)重程度,提出對響應(yīng)級別的建議,。金融突發(fā)事件應(yīng)急處置指揮主體為相應(yīng)的金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,不同級別突發(fā)事件由不同級別組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo),。根據(jù)金融突發(fā)事件的演化及處置工作的進(jìn)展,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門及時(shí)對響應(yīng)級別提出調(diào)整建議,。

5.3.1   IV級響應(yīng)

發(fā)生一般金融突發(fā)事件,縣(區(qū))金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進(jìn)行綜合評估,啟動IV級應(yīng)急響應(yīng);研究制定金融突發(fā)事件處置方案并組織實(shí)施;向市指揮部辦公室提出需要協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)。市指揮部辦公室密切關(guān)注有關(guān)動態(tài),根據(jù)需要對事件處置進(jìn)行協(xié)調(diào),、指導(dǎo),。

5.3.2   III級響應(yīng)

發(fā)生較大金融突發(fā)事件,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進(jìn)行綜合評估,提請市指揮部啟動III級應(yīng)急響應(yīng);市指揮部組織研究制定事件處置方案并實(shí)施。

5.3.3   II級響應(yīng)

發(fā)生重大金融突發(fā)事件,市指揮部立即組織分析研判,對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進(jìn)行綜合評估,啟動II級應(yīng)急響應(yīng),及時(shí)向省有關(guān)部門報(bào)告有關(guān)情況;研究制定事件處置方案并組織實(shí)施,。

5.3.4   I級響應(yīng)

發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件,市指揮部立即組織成員單位開展先期處置,待國家,、省有關(guān)處置要求明確后,組織本市有關(guān)部門(單位)按要求開展處置工作,。

5.4  處置措施

(1)發(fā)生金融突發(fā)事件,有關(guān)部門(單位)、縣(區(qū))政府應(yīng)及時(shí)派員赴現(xiàn)場核查,事件確認(rèn)后,立即根據(jù)本預(yù)案啟動應(yīng)急響應(yīng),。

(2)各地各有關(guān)部門(單位)應(yīng)當(dāng)按照本預(yù)案要求開展各項(xiàng)處置工作,及時(shí)阻控風(fēng)險(xiǎn)源,防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展階段和各自職責(zé)提出處置建議,并將處置情況和事態(tài)發(fā)展動向及時(shí)報(bào)告市指揮部,。

(3)事發(fā)金融機(jī)構(gòu)能進(jìn)行自救或同業(yè)援助的,金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)督促事發(fā)金融機(jī)構(gòu)積極采取各種自救措施、配合做好同業(yè)援助工作,。

(4)對易引發(fā)社會恐慌的金融突發(fā)事件,及時(shí)采取必要的穩(wěn)控措施,防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大,。

(5)當(dāng)金融突發(fā)事件引發(fā)大規(guī)模群體性事件時(shí),市指揮部辦公室根據(jù)事件發(fā)展情況,適時(shí)報(bào)請市大規(guī)模群體性事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)啟動本市大規(guī)模群體性事件應(yīng)急預(yù)案相應(yīng)處置程序,并在市大規(guī)模群體性事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展相關(guān)應(yīng)急處置工作。

(6)在處置金融突發(fā)事件過程中,對發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件,公安機(jī)關(guān)依法立案偵查,并采取積極有效措施,嚴(yán)防犯罪嫌斑人潛逃,有關(guān)部門(單位)應(yīng)予積極配合;需要派警力維持現(xiàn)場秩序的,由市公安局指導(dǎo)和協(xié)調(diào)屬地公安機(jī)關(guān)執(zhí)行任務(wù),。

(7)各地,、各部門(單位)應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定處理金融突發(fā)事件有關(guān)涉密信息,不得擅自公開和泄漏。

5.5  信息發(fā)布和新聞宣傳

市委宣傳部和市指揮部辦公室會同金融行業(yè)主(監(jiān))管部門,、市委網(wǎng)信辦等做好信息發(fā)布,、新聞宣傳和解釋工作,加強(qiáng)輿論引導(dǎo)。

5.6  應(yīng)急結(jié)束

金融突發(fā)事件處置工作已基本完成,次生,、衍生和事件危害基本得到控制,由金融行業(yè)主(監(jiān))管部門提出建議,待啟動應(yīng)急處置程序的金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)評估確認(rèn)后,宣布響應(yīng)結(jié)束,。

5.7  后期處置

5.7.1  善后工作

善后工作主要包括:幫助金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)正常營業(yè)秩序;調(diào)查事件原因,評估事件造成的直接損失和間接損失,追究相關(guān)人員的責(zé)任;視情采取適當(dāng)方式在媒體公開處置結(jié)果,回應(yīng)社會關(guān)切。

5.7.2  總結(jié)評估

金融突發(fā)事件處置完畢后,參與處置的有關(guān)部門(單位)及時(shí)總結(jié)應(yīng)急處置工作情況,并報(bào)告市指揮部辦公室,。市指揮部辦公室組織有關(guān)部門(單位)對事件的發(fā)生,、應(yīng)急處置、處置結(jié)果及損失進(jìn)行全面評估與總結(jié),并報(bào)告市政府,。市指揮部辦公室及有關(guān)部門(單位)應(yīng)針對處置過程中暴露的問題及法律法規(guī)相關(guān)調(diào)整情況,修改完善監(jiān)管措施,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測及預(yù)警指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)提示,、防范手段及應(yīng)急預(yù)案,。

6  應(yīng)急保障

6.1  通信、文電,、技術(shù),、人力資源保障

市指揮部辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)單位為金融突發(fā)事件應(yīng)急處置以及辦事機(jī)構(gòu)日常運(yùn)作提供保障,包括通信暢通、文電傳遞,、計(jì)算機(jī)設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn),、核心數(shù)據(jù)異地備份、網(wǎng)絡(luò)保證和專家隊(duì)伍支撐等,。

6.2  經(jīng)費(fèi)保障

各有關(guān)部門(單位)在金融突發(fā)事件應(yīng)急處置過程中應(yīng)做好相應(yīng)資金準(zhǔn)備,金融突發(fā)事件預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備,、信訪維穩(wěn),、監(jiān)測與預(yù)警,、預(yù)案演練、宣傳培訓(xùn)等工作經(jīng)費(fèi)列入部門預(yù)算,納入同級財(cái)政保障,。

6.3  培訓(xùn)宣教

市指揮部辦公室,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)定期組織金融突發(fā)事件處置工作培訓(xùn),加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)和公眾的宣傳教育,增強(qiáng)金融從業(yè)人員金融突發(fā)事件處置能力,增強(qiáng)公眾金融意識,、風(fēng)險(xiǎn)意識和監(jiān)督意識。

6.4  應(yīng)急演練

市指揮部各成員單位,、金融行業(yè)主(監(jiān))管部門負(fù)責(zé)組織開展本系統(tǒng),、本領(lǐng)域、本部門的金融突發(fā)事件應(yīng)急演練工作,并加強(qiáng)對縣(區(qū))和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)急演練工作的指導(dǎo),。市指揮部辦公室根據(jù)實(shí)際需要組織綜合應(yīng)急演練或單項(xiàng)應(yīng)急演練,提高各地各有關(guān)部門(單位)協(xié)調(diào)配合和現(xiàn)場處置能力,。

7  附則

本預(yù)案由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

本預(yù)案自印發(fā)之日起實(shí)施,。

                           瀘州市人民政府辦公室

2022年  月  日

《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

（試行）》起草說明

一,、 制定目的

為進(jìn)一步明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責(zé)和分工，建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系,健全快速反應(yīng)機(jī)制,，有效預(yù)防和科學(xué)處置金融突發(fā)事件,，市金融工作局起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》。

二,、 制定依據(jù)

1.《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》

2.《中華人民共和國中國人民銀行法》

3.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

4.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

5.《中華人民共和國證券法》

6.《中華人民共和國保險(xiǎn)法》

7.《中華人民共和國證券投資基金法》

8.《四川省地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》

9.《四川省突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案（試行）》

三,、 制定過程

2022年1月，市金融工作局牽頭起草了《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》,。

第一階段：2022年1月13日,，書面征求了各區(qū)縣人民政府,各園區(qū)（新城）管委會，市政府各部門,，有關(guān)單位的意見,。共計(jì)22家單位，反饋了情況,，其中18家無意見,，4家反饋了意見和建議，采納瀘州銀保監(jiān)分局修改意見,，采納人行瀘州中支修改意見,，采納市信訪局意見，采納瀘州市納溪區(qū)人民政府修改意見,。

第二階段：2022年2月16日,，根據(jù)相關(guān)單位反饋意見修改后，市金融工作局對部分條款進(jìn)行了修改,，再次征求相關(guān)部門的意見,。市金融工作局根據(jù)相關(guān)部門回復(fù)意見，形成《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》,。

四,、 主要內(nèi)容

《瀘州市金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》共7章，包括了總則,、組織指揮體系與職責(zé),、事件等級,、監(jiān)測和預(yù)警、應(yīng)急處置,、應(yīng)急保障,、附則。明確了處置金融突發(fā)事件的職責(zé)和分工,建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系,，健全快速反應(yīng)機(jī)制,。

第一章：總則,共5節(jié)。明確了預(yù)案編制的指導(dǎo)思想,、編制目的,、編制依據(jù)，同時(shí)明確了“以人為本,、人民至上”“統(tǒng)一指揮,、協(xié)調(diào)聯(lián)動”加強(qiáng)監(jiān)測、重在預(yù)防”“依法合規(guī),、穩(wěn)妥有序”的工作原則,。

第二章：組織指揮體系與職責(zé)，共5節(jié),。明確市指揮部及其辦公室職責(zé),。主要對全市各個(gè)層面的應(yīng)急組織指揮體系進(jìn)行明確，重點(diǎn)對特別重大,、重大,、較大及一般突發(fā)事件的應(yīng)急組織指揮體系進(jìn)行細(xì)化。

第三章：事件等級,，共4節(jié),。根據(jù)金融突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度,、可控為特別重大金融突發(fā)事件,、重大金融突發(fā)事件、較大金融突發(fā)事件和一般金融突發(fā)事件,。

第四章：監(jiān)測和預(yù)警,，共3節(jié)。監(jiān)測與預(yù)警,，明確具體措施和要求,。

第五章：應(yīng)急響應(yīng)及處置，共7節(jié),。明確了發(fā)生金融突發(fā)事件信息報(bào)告的責(zé)任主體,、報(bào)告時(shí)限、報(bào)告要求和報(bào)告內(nèi)容。根據(jù)金融突發(fā)事件分級情況,金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)級別分為IV級,、III級,、II級,、I級四個(gè)等級,，明確了啟動各級別應(yīng)急響應(yīng)的具體條件。

第六章：應(yīng)急保障,，共4節(jié),。主要對應(yīng)急保障中的通信保障、文電保障,、技術(shù)保障,、人力資源保障、經(jīng)費(fèi)保障,、培訓(xùn)宣教和應(yīng)急演練作了具體規(guī)定,。

第七章：附則。明確預(yù)案由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋,，本預(yù)案自印發(fā)之日起實(shí)施,。

五、 審批程序

經(jīng)與省上溝通,，《四川省金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》未上省常務(wù)會,，建議按程序?qū)徍灪螅“l(fā),。

聯(lián)系人：付婷婷,，聯(lián)系電話：3163528。

                               瀘州市金融工作局

 2022年2月25日