為認真貫徹落實《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）,、《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號）精神,，切實提高我市上市公司整體質(zhì)量,，努力實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，我市起草了《關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見（征求意見稿）》?，F(xiàn)公開征求社會意見，請公眾于2021年11月19日之前通過以下途徑提出意見,。

一,、電話：0830-3191438

二、郵箱：lzjrzbk@163.com

三,、郵寄地址：瀘州市江陽區(qū)興瀘龍泉大廈7樓

附件：關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見（征求意見稿）

瀘州市金融工作局

2021年10月18日

關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見

（征求意見稿）

各區(qū)縣人民政府,、園區(qū)管委會，市級各部門：　

為認真貫徹落實《國務院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）,、《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號）精神,，切實提高我市上市公司整體質(zhì)量，努力實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,，結(jié)合我市實際,，制定本實施意見。

一,、總體要求

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中,、四中,、五中全會精神，認真落實黨中央,、國務院決策部署,，踐行新發(fā)展理念，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，深入實施上市公司“倍增計劃”,，支持上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強,，強化政策引導,，大力提升上市公司質(zhì)量,，為瀘州市加快建成全省經(jīng)濟副中心、建設(shè)新時代區(qū)域中心城市提供有效支撐,。

二,、推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市

（一）推動規(guī)模以上企業(yè)規(guī)范化公司制改制。支持企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),、規(guī)范公司治理，夯實對接資本市場的基礎(chǔ),。鼓勵有條件的區(qū)縣通過購買服務的方式為改制企業(yè)提供財務,、投資及法律顧問等方面服務。給予改制企業(yè)“一戶一策”指導,，支持企業(yè)加快改制步伐,。推動改制完成企業(yè)到天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌、融資及上市培育孵化,。（市金融工作局,、市經(jīng)濟和信息化局、市市場監(jiān)管局,、市政務服務和非公經(jīng)濟發(fā)展局,、市財政局、各區(qū)縣人民政府）

（二）深度挖掘優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)資源,。細分行業(yè)領(lǐng)域,，對標上市標準培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)。區(qū)縣政府,、園區(qū),、部門形成合力，深入摸排挖掘一批符合產(chǎn)業(yè)政策,、主營業(yè)務突出,、競爭能力較強的后備企業(yè)。按照梯次培育思路,，擇優(yōu)納入省,、市兩級上市后備企業(yè)資源庫，每年動態(tài)更新,。對入庫企業(yè)實行分類指導,、梯度培育，為資本市場發(fā)展增添后勁,。（市金融工作局,、市經(jīng)濟和信息化局、市科技和人才局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局,、市商務會展局,、市文化廣電旅游局、市國資委,、市酒業(yè)發(fā)展局,、市政務服務和非公經(jīng)濟發(fā)展局、市數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展局,、各區(qū)縣人民政府,、園區(qū)管委會）

（三）加快企業(yè)上市步伐。拓展企業(yè)上市渠道,，加強與滬深交易所,、北交所、港交所等的合作,，分層次制定上市目標。形成政府引導培育,、企業(yè)自主謀劃,、中介機構(gòu)合力推動的常態(tài)化工作機制，暢通企業(yè)上市綠色通道,，構(gòu)筑起推進企業(yè)上市工作的強勁合力,。搶抓國有企業(yè)改革和國有資產(chǎn)重組整合機遇，鼓勵國有企業(yè)發(fā)揮示范作用率先上市,。進一步完善市領(lǐng)導聯(lián)系擬上市重點企業(yè)及上市工作推進組聯(lián)席會議制度,，在依法合規(guī)的前提下，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決項目審批,、土地房產(chǎn)變更,、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及產(chǎn)權(quán)確認等問題。（市金融工作領(lǐng)導小組成員單位）

三,、引導上市公司規(guī)范發(fā)展

（一）提升上市公司治理水平,。鼓勵上市公司提升信息披露質(zhì)量、增強內(nèi)部控制有效性,。上市公司及信息披露義務人要充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息,，并做到簡明清晰、通俗易懂,。有關(guān)部門和機構(gòu)要按照資本市場規(guī)則,，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務,?？茖W界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制,。（市金融工作局,、市國資委,、市財政局、各區(qū)縣人民政府）

（二）發(fā)揮激勵約束機制作用,。支持上市公司實施靈活有效的股權(quán)激勵,、員工持股計劃，強化勞動者和所有者利益共享,，充分調(diào)動上市公司員工積極性,。依法依規(guī)推動市屬國有企業(yè)擴大股權(quán)激勵覆蓋面，建立健全管理層,、員工利益與公司長遠利益相結(jié)合的激勵約束機制,。（市金融工作局、市國資委,、市財政局）

四,、支持上市公司做優(yōu)做強

（一）拓展多元化融資渠道。推動上市公司用好用足再融資政策和相關(guān)融資工具,，兼顧發(fā)展需要和市場狀況優(yōu)化融資安排,，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司發(fā)行優(yōu)先股,、永續(xù)債,、可轉(zhuǎn)債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品,。進一步做好上市公司信用評級提升工程建設(shè),，持續(xù)提升上市公司信用水平，夯實債券發(fā)行基礎(chǔ),。鼓勵各類金融機構(gòu)加強對優(yōu)質(zhì)上市公司在信貸,、發(fā)債、融資擔保等方面的金融支持,。（市金融工作局,、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化局,、市國資委,、人行瀘州中支）

（二）支持市場化并購重組。鼓勵上市公司通過資產(chǎn)重組,、收購和分拆上市等方式,，重點圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展資源整合,，做優(yōu)做強,。發(fā)揮證券市場估值、資產(chǎn)評估結(jié)果在國有資產(chǎn)交易定價中的作用，支持國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革,，提高國有企業(yè)資產(chǎn)證券化水平,，提升國有資本管理效率。鼓勵各類股權(quán)投資基金,、銀行機構(gòu)等為上市公司并購重組提供優(yōu)質(zhì)服務和融資支持,。增進上市公司實控人對警惕惡意收購、慎重轉(zhuǎn)讓股權(quán)的認知認同,，遏制盲目跨界重組和“忽悠式”重組,，營造理性、科學,、規(guī)范開展市場化并購重組的良好氛圍,。各相關(guān)部門依法依規(guī)為并購項目提供政策指導、融資協(xié)調(diào)和便利服務,，加大對并購重組的土地,、金融和財政支持力度。（市金融工作局,、市發(fā)展改革委,、市經(jīng)濟和信息化局、市財政局,、市自然資源和規(guī)劃局、市國資委,、人行瀘州中支）

五,、防范處置上市公司風險

（一）保護中小投資者合法權(quán)益。強化上市公司主體責任,，積極完善公司治理,，提高盈利能力。引導上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員及實際控制人進一步增強風險意識、社會責任意識,，依法依規(guī)履職盡責,，公平對待所有股東，主動通過現(xiàn)金分紅,、股份回購等方式回報投資者,。鼓勵上市公司通過實地調(diào)研、投資者見面會,、投資者互動平臺,、熱線電話、集體接待日等多渠道與中小投資者就行業(yè)熱點問題，公司經(jīng)營情況及公司發(fā)展戰(zhàn)略等事項進行充分交流,。充分發(fā)揮司法機關(guān)審判優(yōu)勢,，完善多元化糾紛化解機制，努力提升股東訴訟便利度,。（市金融工作局,、市國資委、市中級人民法院）

（二）落實風險防處任務,。各區(qū)縣政府,、市級相關(guān)部門要就上市公司重大異常信息、重大風險事項加強與金融主管部門的信息共享,，強化對上市公司資金占用,、違規(guī)擔保等問題的協(xié)同處置和股票質(zhì)押等風險防控。屬地政府要切實承擔起防范處置上市公司風險的責任,，建立動態(tài)摸排和監(jiān)測預警上市公司風險機制,，常態(tài)化、制度化,、長效化開展風險研判,、處置工作。根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風險化解方案,，充分運用法治化,、市場化手段推動上市公司風險平穩(wěn)處置。規(guī)范國有企業(yè)控股收購上市公司行為,，加強對上市公司引入進行盡職調(diào)查和風險甄別,，防止輸入性風險和國有資產(chǎn)損失。支持面臨持續(xù)經(jīng)營困難但具有挽救價值的上市公司通過并購重組,、破產(chǎn)重整等市場化,、法治化方式脫困。（各區(qū)縣人民政府,、市經(jīng)濟和信息化局,、市財政局、市國資委,、市市場監(jiān)管局,、市金融工作局）

（三）拓寬多元化退出渠道。暢通上市公司主動退市,、并購重組,、破產(chǎn)重整等多元化退出渠道，推動形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境,。對觸及強制退市標準的上市公司,，屬地政府要及時制定退市應急預案,，各相關(guān)部門要積極配合證券監(jiān)管部門啟動退市程序，確保上市公司平穩(wěn)有序退市,。（各區(qū)縣人民政府,、市司法局、市財政局,、市國資委,、市金融工作局）

六、加大政策引導和扶持

(一)鼓勵規(guī)模以上企業(yè)規(guī)范化公司制改制

對納入瀘州市上市后備企業(yè)資源庫并完成規(guī)范化公司制改制的企業(yè)給予一次性費用補助 10 萬元,。已享受該補助再改制為股份制有限公司的企業(yè),，享受差額補助。（各區(qū)縣人民政府,、市財政局,、市金融工作局）

(二)鼓勵企業(yè)上市

1.對在境內(nèi)交易所（深交所、上交所,、北交所）和境外主要資本市場（紐約證券交易所,、納斯達克證券交易所、倫敦證券交易所,、香港證券交易所）首次公開發(fā)行股票上市的企業(yè),按階段予以資金補助,累計補助金額500 萬元,。

(1)完成股改并簽訂保薦協(xié)議,給予一次性費用補助30萬元；

(2)向四川證監(jiān)局申請輔導備案,，再給予一次性費用補助70萬元,；

(3)申報材料報證監(jiān)會、深交所,、上交所,、北交所或境外主要資本市場受理,再給予一次性費用補助100萬元；

(4)成功在境內(nèi)交易所和境外主要資本市場首次公開發(fā)行股票上市融資的企業(yè),再給予一次性費用補助300萬元,。

從新三板轉(zhuǎn)板到北交所上市的企業(yè),，享受一次性差額補助,。

2.對以收購,、借殼上市和換股吸收合并等市場化運作方式重組外地上市公司,在完成重組后一年內(nèi)將注冊地遷入我市并滿一年,結(jié)合企業(yè)發(fā)展情況及對地方經(jīng)濟的貢獻，采取“一事一議”的方式,，在100萬元至300萬元區(qū)間確定補助金額,。

（各區(qū)縣人民政府、市財政局,、市金融工作局）

(三)鼓勵企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌

鼓勵企業(yè)在新三板掛牌,并按階段予以資金支持,。其中，在新三板基礎(chǔ)層掛牌的,，按階段予以資金補助,累計補助金額150萬元,；在新三板創(chuàng)新層掛牌的，按階段予以資金補助,累計補助金額180萬元。

1.完成股改并簽訂推薦掛牌協(xié)議,給予一次性費用補助30萬元,；

2.申報材料報全國股轉(zhuǎn)公司受理,再給予一次性費用補助20萬元,；

3.通過全國股轉(zhuǎn)公司審核并同意在基礎(chǔ)層掛牌的,再給予一次性費用補助100萬元；通過全國股轉(zhuǎn)公司審核并同意在創(chuàng)新層掛牌的,再給予一次性費用補助130萬元,。在新三板各板塊間轉(zhuǎn)板的企業(yè),，享受差額補助。

（各區(qū)縣人民政府,、市發(fā)展改革委,、市財政局、市金融工作局）

（四）鼓勵企業(yè)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌

納入瀘州市上市后備企業(yè)資源庫并在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè),，給予一次性費用補助3萬元,。

（五）鼓勵企業(yè)開展資本運作

1.上市公司通過配股、增發(fā)新股等方式實施股權(quán)再融資的,按不超過募集資金規(guī)模 0.2%的比例給予一次性補助,。單個上市公司年度再融資補助金額不超過 200 萬元,。

2.新三板掛牌企業(yè)實施再融資并投入本市的,按實際到位資金 0.5%的比例給予一次性補助。單個企業(yè)年度補助金額不超過100 萬元,。

3.企業(yè)在天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心實現(xiàn)融資并投入本市的,按實際到位資金 2%的比例給予一次性補助,。單個企業(yè)年度補助金額不超過 20萬元。

（各區(qū)縣人民政府,、市財政局,、市金融工作局）

七、切實增強提高上市公司質(zhì)量的工作合力

(一)加強組織領(lǐng)導,。充分發(fā)揮瀘州市金融工作領(lǐng)導小組和上市工作推進組協(xié)調(diào)機制作用,，定期召開會議,研究解決企業(yè)上市及上市公司發(fā)展進程中遇到的重大困難和問題。各區(qū)縣政府要建立由分管領(lǐng)導負責的上市公司質(zhì)量提升工作推進機制,，動態(tài)跟蹤企業(yè)訴求,，及時高效提供服務。將區(qū)縣政府,、園區(qū)管委會及部門推動上市公司質(zhì)量提升工作情況納入市委市政府年度目標考核任務,。市級有關(guān)部門對企業(yè)改制、掛牌,、上市及上市公司并購重組等需辦理的變更手續(xù),、證明材料等事項,要簡化辦事程序,提高辦事效率，構(gòu)筑起推進上市公司質(zhì)量提升工作的強勁合力,。（市金融工作領(lǐng)導小組成員單位）

（二）強化要素保障,。上市后備企業(yè)和上市公司在我市投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目時,在項目立項、安排建設(shè)用地指標,、環(huán)評,、規(guī)劃,、節(jié)能評估等手續(xù)辦理以及保障電力、科技研發(fā)等方面給予優(yōu)先支持,。引導商業(yè)銀行加強對省市上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè),、優(yōu)質(zhì)上市公司的中長期貸款、信用貸款,、無還本續(xù)貸等支持,。（市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化局,、市科技和人才局,、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局,、市金融工作局,、人行瀘州中支）

（三）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。落實“放管服”改革要求,，優(yōu)化營商環(huán)境,，清理市場準入壁壘，支持各類所有制上市公司平等參與市場競爭,。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導和監(jiān)督作用,，共同營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。推進守信激勵和失信聯(lián)合懲戒機制建設(shè),，加大違法違規(guī)行為懲治力度,，為上市公司健康發(fā)展營造誠實守信的社會環(huán)境。（市發(fā)展改革委,、市委宣傳部,、市司法局、市市場監(jiān)管局,、市政務服務和非公經(jīng)濟發(fā)展局,、市金融工作局、市中級人民法院）

本實施意見中涉及的補助資金由企業(yè)所在區(qū)縣,、園區(qū)先行兌付,，再由市與區(qū)縣、園區(qū)按照現(xiàn)行財政收入分擔比例進行分擔,。企業(yè)在上市（掛牌）過程中若存在提供虛假材料騙取,、套取政策資金的,，將按有關(guān)法律法規(guī)從嚴查處并追回獎補資金,，情節(jié)嚴重的將追究法律責任。

本實施意見自2021年   月   日起施行,，有效期3年,?！稙o州市人民政府辦公室關(guān)于支持企業(yè)上市掛牌工作的實施意見》(瀘市府辦發(fā)〔2017〕96 號)同時廢止。其他相關(guān)政策規(guī)定與本意見規(guī)定同類的,按照“就高不就低,、不重復享受補助”的原則執(zhí)行,。

                       2021年   月   日